香港LPF基金年度合规实务指南:关键时间、实务建议与真实案例

香港LPF基金年度合规实务指南:关键时间、实务建议与真实案例

ODI跨境合规-跨境易合规

「我最害怕的,就是因为漏掉一个时间点,导致一封罚款通知出现在我邮箱里。」——一位新成立LPF的管理人如是说。

对大多数LPF管理人(普通合伙人),合规的难点不在法规本身,而在于:
✅ 没有一套清晰的时间和检查表
✅ 没有真实参考案例
✅ 没有简单易行的操作建议
本文就是为您而写:
无论您是第一次管理LPF的新手,还是想检查老基金是否疏漏,都可以在这里快速掌握重点。


一、LPF年度合规检查表:什么时间做什么

时间节点事项责任主体实务建议
🎂 成立周年后42天提交 Annual Return(年度申报表)GP在公司成立时同步安排次年提醒,避免因为“忘记周年日”产生罚款。
📅 财政年度后6个月完成审计,并保存财务报表GP即使无需提交注册处,也务必保存完好的审计记录,以备未来尽职调查之用。
🕓 每年(随时)更新 AML/CFT 档案责任人每年检查LP和GP名单、尽职调查记录,避免因结构改变而合规滞后。
⚡️ 变更发生后15天向公司注册处提交更新资料GP在合伙结构、注册地址或管理层发生变更时,务必安排专人立刻处理备案。
📊 每年4月起完成税务申报及豁免申请GP在税务年度起始时就安排好时间表,避免因为审计及税务递交流程延误而导致补缴和罚款。

【实务案例】

一家新成立的LPF,因漏掉Annual Return时间,导致迟交附加费用达到港币3,000元,更麻烦的是,后续因记录不完善导致LP权益转让受阻,耽误了新一轮融资。
简单措施(如成立时建立时间表,安排专职公司秘书跟进)本可避免。


二、实务建议:让合规变成一套标准化SOP

✅ 【建议一】:一套共用时间表

为LPF建立一套标准时间表,并共享给所有管理层和公司秘书,避免因为个人疏忽造成时间滞后。

✅ 【建议二】:指定责任人

确定一位公司秘书或合规经理,专职跟进注册、年检和备案事项,定期向管理层通报。

✅ 【建议三】:每月检查时间窗口

每月安排半小时检查时间,检视是否有需要提交的事项、股东变更或董事结构调整。

【额外提示】:第一次成立LPF尤其重要

首年成立的LPF,更容易因为对合规周期陌生而疏漏事项。建议:
在成立时额外安排一小时,确定次年所有时间节点。
委托专业公司秘书协助建立标准化检查表。
在第一次年度检视后,整理一套属于自己的「合规操作手册」,供后续参考。


三、跨境易合规总结:让合规成为动力而非负担

LPF的合规并非一场负重前行的拉力赛,更像是为自己和投资者建立一条安全轨道。
真正成熟的管理者,会提前安排好时间和检查,避免因为一封过期通知或一笔罚款,影响了更重要的商业目标。

「管理一只LPF,并非一场豪赌,而是对细节和时间掌控的艺术。」
——一位资深基金经理

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